BestBroker

Securities and Exchange Commission building

هيئة الأوراق المالية والبورصة تغرم فانجارد بمبلغ يزيد عن 106 مليون دولار "العواقب الضريبية للمستثمر TRFs"

احصل على بونص مع AvaTrade

اضغط هنا وأكتشف كيف يمكن الحصول على بونص تدوال مع افاتريد – وسيط مالي مرخص محلياً من قبل هيئة ADGM

أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) اليوم (الجمعة) أن شركة Vanguard Group, Inc. ستدفع 106.41 مليون دولار لحل الاتهامات المتعلقة بالبيانات المضللة حول توزيعات أرباح رأس المال والآثار الضريبية.

تتعلق هذه الرسوم بمستثمري التجزئة الذين يمتلكون صناديق التقاعد المستهدفة للمستثمرين (TRFs للمستثمرين) في حسابات خاضعة للضريبة. وسيتم توزيع أموال التسوية على المستثمرين المتضررين.

تستقر شركة فانجارد على إفصاحات TRF المضللة

في 11 ديسمبر 2020، خفضت شركة Vanguard الحد الأدنى للاستثمار في صناديق TRF المؤسسية من 100 مليون دولار إلى 5 ملايين دولار. وقد دفع هذا العديد من المستثمرين إلى التحول من TRFs للمستثمرين إلى TRFs المؤسسية منخفضة التكلفة.

 

ولتلبية متطلبات الاسترداد، باعت صناديق TRF للمستثمرين أصولًا مرتفعة، مما أدى إلى توزيعات كبيرة لأرباح رأسمالية للمستثمرين المتبقين، مما أدى إلى ارتفاع الالتزامات الضريبية وانخفاض نمو الاستثمار.

يسلط أمر هيئة الأوراق المالية والبورصة الضوء على أن نشرات نتائج تجارب المستثمرين، الصادرة في عامي 2020 و2021، تحتوي على معلومات مضللة بشكل جوهري. واقترحوا أن التوزيعات يمكن أن تخضع للضريبة كدخل عادي أو مكاسب رأسمالية ويمكن أن تختلف بسبب الأنشطة الاستثمارية “العادية”.

 

ومع ذلك، لم تكشف نشرات الإصدار عن إمكانية زيادة المكاسب الرأسمالية بسبب عمليات الاسترداد الناجمة عن تحول الأهلية للحصول على TRFs المؤسسية.

تواصلت شركة Finance Magnates مع شركة Vanguard للتعليق، ولكن حتى كتابة هذه السطور، لم تقدم الشركة أي رد.

فانجارد تسوي مبلغ 106 مليون دولار، وتوافق على اللوم

بالإضافة إلى ذلك، وجدت هيئة الأوراق المالية والبورصة أن شركة Vanguard فشلت في تنفيذ السياسات المناسبة لمنع مثل هذه الأخطاء في الإفصاح، مما ينتهك قانون المستشارين.

 

تتضمن التسوية مع هيئة الأوراق المالية والبورصة توجيه اللوم وأمر التوقف والكف ضد الانتهاكات المستقبلية. ستدفع فانجارد 18.2 مليون دولار كتعويض عن الديون والفوائد، والتي تعتبر راضية عن مبلغ 92.91 مليون دولار الذي طلبته تسويات الدولة، وغرامة مدنية قدرها 13.5 مليون دولار. وسيتم توزيع إجمالي 106.41 مليون دولار على المستثمرين المتأثرين من خلال صندوق عادل.

 

يتضمن هذا القرار أيضًا تسويات مع المدعي العام في نيويورك، وإدارة الخدمات المصرفية في ولاية كونيتيكت، والمدعي العام في نيوجيرسي، الذي يمثل جمعية مسؤولي الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (NASAA).

بالإضافة إلى ذلك، وافقت Vanguard على تسوية منفصلة بقيمة 40 مليون دولار في دعوى جماعية، والتي يمكن إضافتها إلى صندوق Fair Fund في حالة رفض التسوية أو إنهائها.

كتب هذا المقال طارق سيكدر على www.financemagnates.com.

مشاركة:

مقالات ذات صلة

×

Hello!

Click one of our contacts below to chat on WhatsApp

× هل تحتاج مساعدة؟