استهدفت الهيئة التنظيمية المالية الأمريكية شركة TD Securities في حملة ضد التلاعب المزعوم في السوق. واتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصة الشركة بالتلاعب في سوق سندات الخزانة الأمريكية باستخدام ممارسة تعرف باسم الانتحال.
بالإضافة إلى ذلك، اتهمت الهيئة التنظيمية شركة TD Securities لفشلها في الإشراف على المتداول الرئيسي، الذي زُعم أنه نفذ مئات الصفقات غير القانونية على مدار 13 شهرًا، مما أدى إلى فرض غرامات وعقوبات كبيرة.
رسوم هيئة الأوراق المالية والبورصات ضد شركة TD Securities
أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات عن اتهامات ضد شركة TD Securities (USA) LLC، متهمة الشركة بالتلاعب في سوق الأوراق المالية النقدية لخزانة الولايات المتحدة من خلال الانتحال. يتضمن الانتحال وضع أوامر شراء أو بيع زائفة دون نية تنفيذها للتلاعب بأسعار السوق لتحقيق مكاسب مالية.
ذكرت الهيئة التنظيمية في إشعارها أنه في الفترة ما بين أبريل 2018 ومايو 2019، أدخل أحد المتداولين في TD Securities أوامر غير حسنة النية للتأثير على الأسعار والحصول على تنفيذ أفضل للأوامر الحقيقية.
وقال مارك كيف، المدير المساعد في قسم الإنفاذ في هيئة الأوراق المالية والبورصة: “إن التداول المتلاعب والخادع يقوض سلامة أسواقنا”. “لا يمكن للوسطاء والتجار والشركات الأخرى أن يتجاهلوا السلوك التلاعبي لموظفيهم ويجب عليهم اتخاذ خطوات هادفة لاكتشافه ومنعه. إن الإجراء المتخذ اليوم هو نتيجة لالتزامنا المستمر بمكافحة التجارة غير المشروعة.”
ويُزعم أن تصرفات المتداول أدت إلى تحقيق أرباح لشركة TD Securities، وهي ممارسة ذكرها المنظم أنها استمرت عبر مئات الصفقات خلال فترة 13 شهرًا. بمجرد أن يحقق المتداول السعر المطلوب، يتم إلغاء الأوامر غير الحقيقية على الفور، مما يترك السوق غير مدرك للنية الحقيقية وراء الأوامر.
فشل الإشراف
كما سلط تحقيق هيئة الأوراق المالية والبورصات الضوء على أوجه القصور التي تعاني منها شركة TD Securities في الإشراف على المتداولين لديها. وبحسب ما ورد فشلت الشركة في التدقيق في رئيس مكتب تداول سندات الخزانة الأمريكية على الرغم من التحذيرات بشأن احتمال وجود أنشطة تجارية غير منتظمة. أدى الفشل في الإشراف بشكل مناسب على المتداول وتنفيذ ضوابط التداول المناسبة إلى تفاقم خطورة الانتهاكات، وفقًا لهيئة الأوراق المالية والبورصة.
وافقت شركة TD Securities على النتائج التي توصلت إليها هيئة الأوراق المالية والبورصة دون الاعتراف بالادعاءات أو إنكارها. وافقت الشركة على عدة عقوبات، بما في ذلك دفع غرامة مدنية إجمالية قدرها 6.5 مليون دولار، واسترداد مبلغ 400 ألف دولار، وفائدة ما قبل الحكم.
تضمن تحقيق لجنة الأوراق المالية والبورصة جهدًا تعاونيًا مع كيانات متعددة، بما في ذلك القسم الجنائي بوزارة العدل وFINRA. أجرى أعضاء قسم الإنفاذ التابع لهيئة الأوراق المالية والبورصات، إلى جانب متخصصين من قسم التحليل الاقتصادي والمخاطر، التحقيق التفصيلي.
كتب هذا المقال جاريد كيروي على www.financemagnates.com.
