فرضت هيئة تنظيم الأسواق المالية الأسترالية على الوحدة المحلية لشركة Interactive Brokers غرامة مالية قدرها 832.500 دولار أسترالي (حوالي 538.000 دولار أمريكي) لكونها “مهملة” في فشلها في تحديد التداولات المشبوهة التي أجراها أحد عملائها.
الوسطاء التفاعليون الذين تم تغريمهم في أستراليا
أعلنت شركة Interactive Brokers Australia Pty Ltd اليوم (الأربعاء) عن دفع الغرامة للامتثال لإشعار الانتهاك الصادر عن اللجنة التأديبية للسوق (MDP) التابعة للجنة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC). ووصفت اللجنة تصرفات الشركة بأنها “متهورة” لأنها سمحت بمزيد من التداول المشبوه حتى بعد أن أثارت الهيئة التنظيمية المخاوف.
كما تم إلقاء اللوم على الوسيط لعدم الحفاظ على الموارد التنظيمية والتقنية اللازمة.
فشل الوسطاء التفاعليون في الامتثال
تم فرض العقوبة على منصة الوساطة بسبب أنشطة التداول المشبوهة لعميل واحد. سمح الوسيط “للمتداول ذي الخبرة” بوضع بعض الأوامر بهدف زيادة سعر إغلاق أسهم الشركة المدرجة في ASX.
هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) هي الجهة التنظيمية الرئيسية في أستراليا للشركات والأسواق والخدمات المالية والائتمان الاستهلاكي. وهي مخولة بموجب قوانين الخدمة المالية لتسهيل وتنظيم وإنفاذ القوانين المالية الأسترالية. تم إنشاء اللجنة الأسترالية وتدار بموجب قانون هيئة الأوراق المالية والاستثمار الأسترالية لعام 2001. وكانت ASIC في البداية هي هيئة الأوراق المالية الأسترالية بناءً على قانون ASC لعام 1989. في البداية،
اقرأ هذا المصطلح تم الاتصال بـ Interactive Brokers في 14 أكتوبر 2021 بعد أن أثارت أنشطة المتداول تنبيهات الهيئة التنظيمية. أطلق نظام المراقبة الخاص بـ Interactive Brokers أيضًا 44 تنبيهًا “لتحديد الإغلاق” بين 10 فبراير و13 أكتوبر 2021 بسبب أنشطة العميل.
وفقًا لـ ASIC، استغرق Interactive Brokers وقتًا طويلاً لإغلاق التنبيهات، ولم يتلق الوسيط ملاحظات مراجعة ذات معنى حول التنبيهات، وكان هناك نقص في الإجراءات لمعالجة التداول المشبوه. بالإضافة إلى ذلك، لم تقدم شركة Interactive Brokers تقريرًا عن نشاط مشبوه إلى الهيئة التنظيمية حتى 5 نوفمبر 2021.
“أشار برنامج تطوير البلديات إلى أن تحليل التنبيهات عالية المخاطر يجب أن يبدأ في تاريخ التداول ذي الصلة ويجب الانتهاء من مراجعة جميع التنبيهات في غضون أسبوعين.”
في وقت سابق من هذا العام، أصدرت ASIC أمري إيقاف ضد الوحدة الأسترالية لشركة Interactive Brokers، مما منعها مؤقتًا من إصدار مشتقات برنامج تعزيز عائد الأسهم (SYEP) للمستثمرين الأفراد لبعض الوقت. جاءت هذه الطلبات عندما وجدت الهيئة التنظيمية أوجه قصور في تحديد السوق المستهدف للمنتج (TMD) وبيان الكشف عن منتج الوسيط (PDS).
